ALLEGATO B) AL P.T.P.C. 

AREA B –  affidamento servizi e forniture – tutti i settori. 

Processo:  gestione delle procedure di affidamento di servizi e forniture

Responsabilità: Le Posizioni Organizzative ciascuna per le procedure di affidamento di competenza

Rischio:  medio (punti complessivi 2,62 come da scheda di valutazione del rischio del processo di seguito riprodotta)

PNA	Sottoprocessi / categorie procedimentali	Dettaglio di alcune tipiche tipologie di provvedimenti da ricondurre a sottoprocessi /attività procedimentali	possibili rischi	Misure obbligatorie come previste dal paragrafo 3 del PTPC 	Tempi di attuazione	Misure ulteriori	Tempi di attuazione	
1 Definizione dell’oggetto dell’affidamento 	Gestione dei procedimenti di affidamento di servizi e forniture 	Individuazione nel bando di gara dell’oggetto dell’affidamento(appalto; concessione) 	Elusione delle regole di affidamento degli appalti,  mediante l’improprio utilizzo del modello procedurale dell’affidamento della concessione al fine di agevolare un particolare soggetto	Controlli interni;
Trasparenza;
Formazione;
Monitoraggio tempistica 
Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi	31.12.2014
Responsabile anticorruzione	Intensificazione dei controlli a  campione sulle determinazione di indizione gare di affidamento di lavori, servizi e forniture al fine di accertare la corretta individuazione dell’oggetto dell’appalto	31.12.2016
Ogni posizione organizzativa per le procedure di affidamento di competenza	
2  Individuazione dello strumento/istituto per l’affidamento	Gestione dei procedimenti di affidamento di servizi e forniture	Individuazione nel bando di gara della procedura di affidamento (procedura aperta; procedura ristretta; procedura negoziata; affidamento diretto)	Utilizzo della procedura negoziata e abuso dell’affidamento diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un’impresa 	Controlli interni;
Trasparenza;
Formazione;
Monitoraggio tempistica 
Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi	31.12.2014
Responsabile anticorruzione	Intensificazione dei controlli a  campione sulle determinazioni di indizioni gare di affidamento di lavori, servizi e forniture al fine di accertare la legittimità della procedura di affidamento prescelta
 	31.12.2016
Ogni posizione organizzativa per le procedure di affidamento di competenza	
3 Requisiti di qualificazione	Gestione dei procedimenti di affidamento di servizi e forniture 	Definizione nel bando di gara dei requisiti di qualificazione	Definizione dei requisiti di accesso alla gara e, in particolare, dei requisiti tecnico – economici dei concorrenti al fine di favorire un’impresa 	Controlli interni;
Trasparenza;
Formazione;
Monitoraggio tempistica 
Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi	31.12.2014	Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli sui requisiti
Formalizzazione dei criteri statistici per la creazione del campione di situazioni da controlalre
 	31.12.2016	
4 Requisiti di aggiudicazione	Gestione delle procedure di affidamento di  servizi e forniture	Definizione nel bando di gara dei requisiti di aggiudicazione	Uso distorto del criterio dell’offerta economicamente più vantaggiosa finalizzato a favorire un’impresa	Controlli interni;
Trasparenza;
Formazione;
Monitoraggio tempistica 
Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi	31.12.2014
Responsabile anticorruzione	Creazione di griglie per la valutazione dei concorrenti sulla base dei criteri fissati dal bando
	31.12.2016
Ogni posizione organizzativa per i procedimenti di affidamento di competenza	
5 Valutazione delle offerte	Gestione delle procedure di affidamento di servizi e forniture 	Provvedimento di aggiudicazione a seguito valutazione delle offerte con applicazione del criterio previsto dal bando (prezzo più basso; criterio dell’offerta economicamente più vantaggiosa)	Insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a valutare l’offerta	Controlli interni;
Trasparenza;
Formazione;
Monitoraggio tempistica 
Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi
Formazione di commissioni	31.12.2014
Responsabile anticorruzione	Individuazione oggettiva e preventiva dei criteri di valutazione delle offerte 
 	31.12.2016
Ogni posizione organizzativa per i procedimenti di affidamento di competenza	
6 Verifica dell’eventuale anomalia delle offerte	Gestione delle procedure di affidamento di  servizi e forniture 
	Provvedimento di esclusione automatica delle offerte anomale
Giudizio di congruità  delle offerte anomale	In sufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei ad effettuare il giudizio di congruità delle offerte anomale	Controlli interni;
Trasparenza;
Formazione;
Monitoraggio tempistica 
Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi
Formazione di commissioni	31.12.2014
Responsabile anticorruzione	Intensificazione dei controlli a  campione sulle istruttorie svolte dagli uffici che hanno portato al provvedimento di esclusione automatica  delle offerte anomale o che contengono  il giudizio di congruità delle stesse

 	31.12.2016
Ogni posizione organizzativa per i procedimenti di affidamento di competenza	
7 Procedure negoziare	Gestione procedura di affidamento di servizi e forniture mediante procedura negoziata 	
Procedura negoziata servizi e forniture (D.Lgs. 163/2006 – art. 125, comma 11)
Procedura negoziata servizi progettazione (D.Lgs. 163/2006 – art. 91, comma 2)
Procedura negoziata unico operatore affidamento servizi e forniture (D.Lgs 163/2006 – art. 57, commi 2, 3 e 5)	Utilizzo della procedura negoziata al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un’impresa 	Esplicitazione dei criteri di scelta dei partecipanti (albo o indagine di mercato: principi ex art. 122, comma 7, del codice)
Verifica rispetto soglie e frazionamento artificioso (art. 29, comma 4, codice);
Segretezza lista invitati (art. 13, comma 3 del codice)
Rispetto termini minimi per la presentazione delle offerte (art, 122, comma 7, del codice)
Rispetto numero minimo invitati (art. 122, comma 7)	31.12.2014	Incremento del numero minimo di partecipanti da invitare qualora il mercato lo consenta;
Incremento del tempo minimo di presentazione delle offrte	31.12.2016
Ogni posizione organizzativa per le procedure di affidamento di competenza	
8 Affidamenti diretti	Gestione procedura di affidamenti diretto servizi e forniture 	
Provvedimento di affidamento diretto servizi e forniture (D.Lgs 163/2006 – art. 125, comma 11, ultimo periodo), 
	Abuso dell’affidamento diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un’impresa	Esistenza albo fornitori (art. 125,  codice e 332 regolamento)
Verifica frazionamento artificioso (art. 125 codice)
Rispetto limiti di valore e di fattispecie del regolamento comunale lavori, servizi e forniture in economia,
Motivazione affidamento diretto;
Verifica convenzioni CONSIP
Rispetto norme su ricorso al MEPA	31.12.2014	Obbligo, nel provvedimento di aggiudicazione, di esplicitare il giudizio di convenienza e congruità del prezzo;
Obbligo giudizio di convenienza e congruità del prezzo sulla base di preventiva indagine di mercato 

 	31.12.2016
Ogni posizione organizzativa per le procedure di aggiudicazione di competenza	
9 Revoca del bando	Gestione procedimento per pervenire alla revoca in autotutela del bando 	Provvedimento di revoca in autotutela del bando	Abuso del provvedimento di revoca del bando al fine di bloccare una gara il cui risultato si sia rivelato diverso da quello atteso o di concedere un indennizzo all’aggiudicatario 	Controlli interni;
Trasparenza;
Formazione;
Monitoraggio tempistica 
Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi	31.12.2014
Responsabile anticorruzione 	Circoalre o direttiva interna sui presupposti di legittimità della revoca del bando in modo che lo scostamento dalle indicazioni generali debba essere motivato
Creazione di flussi informativi su deroghe e sugli scostamenti 	31.12.2016
Responsabile anticorruzione	
10 Varianti in corso di esecuzione del contratto	Gestione della procedura per pervenire all’approvazione di una variante in corso di esecuzione del contratto	Approvazione variante in corso di esecuzione del contratto	Ammissione di varianti in corso di esecuzione del contratto per consentire all’appaltatore di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o di conseguire extra guadagni 	Controlli interni;
Trasparenza;
Formazione;
Monitoraggio tempistica 
Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi	31.12.2014	Circolare o direttiva interna su presupposti di legittimità delle varianti in modo che lo scostamento dalle indicazioni geenrali debba essere motiato
Creazione di flussi informativi su deroghe e sugli scostamenti

 	31.12.2016	
11 Subappalto	Gestione del procedimento che conduce all’autorizzazione al subappalto	Provvedimento di autorizzazione al subappalto	Accordi collusivi tra le imprese partecipanti ad una gara volti a manipolarne gli esiti, utilizzando il meccanismo del subappalto come modalità per distribuire i vantaggi dell’accordo a tutti i partecipanti allo stesso	Controlli interni;
Trasparenza;
Formazione;
Monitoraggio tempistica 
Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi	31.12.2014
Responsabile anticorruzione	Circoalre o direttiva interna su presupposti di ammissibilità del subappalto in modo che lo scostamento dalle indicazioni generali debba  essere motivato
Creazione di flussi informativi su deroghe e sugli scostamenti
 	31.12.2016
Responsabile anticorruzione	

SCHEDA VALUTAZIONE DEL RISCHIO 

Gara in generale

Indice di valutazione della probabilità	Indice di valutazione della probabilità	
1 Discrezionalità
Il processo è discrezionale?
        No, è del tutto vincolato                                                                1
                                                             
  X     E’ parzialmente vincolato dalla legge                
e da atti Amministrativi (regolamenti, 
direttive, circolari)                                                                                   2      
                          
       E’ parzialmente vincolato solo dalla legge                             3

       E’ parzialmente vincolato solo da atti 
 amm.vi(regolamenti, direttive, circolari)                                     4

       E’ altamente discrezionale                                                             5

	2 Complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fsi successive per il conseguimento del risultato?
 X      No, il processo coinvolge una sola p.a.                                1

       Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni       3

       Si, il processo coinvolge più di 5 amministrazioni           5

	
3 Rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all’esterno dell’amministrazione di riferimento?
       No, ha come destinatario finale un ufficio interno                            2    
                          
X      Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti
esterni alla p.a. di riferimento                                                                           5

	4 Valore economico
Qual’è l’impatto economico del processo?

       Ha rilevanza esclusivamente interna                                                   1    
                                                      
  x     Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma 
non di particolare rilievo economico (es. concessione di borse
di studio per studenti)                                                                                        3    
        Comporta l’attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti 
esterni (es affidamento di appalto)                                                              5     

5 Frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)’

 X      No                           1 (in quanto,trattandosi di appalti trasversali di sole forniture e servizi
comportante quindi vantaggi esterni non di particolare rilievo  economico,  la frazionabilità del processo è scarsamente probabile)

      Si                                 5

	6 Controlli
Anche sulla base dell’esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato al processo è adeguato a neutralizzare il rischio?

   X    No, il risultato rimane indifferente       1

       Si, ma in minima parte                                2

       Si, per una percentuale appssima=       3
tiva del 50%

        Si, è molto efficace                                         4

       Si, costituisce un efficace strumento
di neutralizzazione                                                5 

	
Totale punti	Media aritmetica 	
13	2,16	

Procedure negoziate

Indice di valutazione della probabilità	Indice di valutazione della probabilità	
1 Discrezionalità
Il processo è discrezionale?
        No, è del tutto vincolato                                                                1
                                                             
  X     E’ parzialmente vincolato dalla legge                
e da atti Amministrativi (regolamenti, 
direttive, circolari)                                                                                   2      
                          
       E’ parzialmente vincolato solo dalla legge                             3

       E’ parzialmente vincolato solo da atti 
 amm.vi(regolamenti, direttive, circolari)                                     4

       E’ altamente discrezionale                                                             5

	2 Complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fsi successive per il conseguimento del risultato?
 X      No, il processo coinvolge una sola p.a.                                1

       Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni       3

       Si, il processo coinvolge più di 5 amministrazioni           5

	
3 Rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all’esterno dell’amministrazione di riferimento?
       No, ha come destinatario finale un ufficio interno                            2    
                          
X      Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti
esterni alla p.a. di riferimento                                                                           5

	4 Valore economico
Qual’è l’impatto economico del processo?

       Ha rilevanza esclusivamente interna                                                   1    
                                                      
   X    Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma 
non di particolare rilievo economico (es. concessione di borse
di studio per studenti)                                                                                        3    
        Comporta l’attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti 
esterni (es affidamento di appalto)                                                              5     

5 Frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alal fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)’

   X     No                      1 (in quanto,trattandosi di appalti trasversali di sole forniture e servizi
comportante quindi vantaggi esterni non di particolare rilievo  economico,  la frazionabilità del processo è scarsamente probabile)

       Si                            5

	6 Controlli
Anche sulla base dell’esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato al processo è adeguato a neutralizzare il rischio?

       No, il risultato rimane indifferente       1

 X      Si, ma in minima parte                                2

       Si, per una percentuale appssima=       3
tiva del 50%

        Si, è molto efficace                                         4

       Si, costituisce un efficace strumento
di neutralizzazione                                                5 

	
Totale punti	Media aritmetica 	
14	2,33	

Affidamenti diretti

Indice di valutazione della probabilità	Indice di valutazione della probabilità	
1 Discrezionalità
Il processo è discrezionale?
        No, è del tutto vincolato                                                                1
                                                             
        E’ parzialmente vincolato dalla legge                
e da atti Amministrativi (regolamenti, 
direttive, circolari)                                                                                   2      
                          
       E’ parzialmente vincolato solo dalla legge                             3

 X      E’ parzialmente vincolato solo da atti 
 amm.vi(regolamenti, direttive, circolari)                                     4

       E’ altamente discrezionale                                                             5

	2 Complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fsi successive per il conseguimento del risultato?
 X      No, il processo coinvolge una sola p.a.                                1

       Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni       3

       Si, il processo coinvolge più di 5 amministrazioni           5

	
3 Rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all’esterno dell’amministrazione di riferimento?
       No, ha come destinatario finale un ufficio interno                            2    
                          
X      Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti
esterni alla p.a. di riferimento                                                                           5

	4 Valore economico
Qual’è l’impatto economico del processo?

       Ha rilevanza esclusivamente interna                                                   1    
                                                      
  X     Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma 
non di particolare rilievo economico (es. concessione di borse
di studio per studenti)                                                                                        3    
      Comporta l’attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti 
esterni (es affidamento di appalto)                                                              5     

5 Frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alal fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)’

 X      No                           1(in quanto,trattandosi di appalti trasversali di sole forniture e servizi
comportante quindi vantaggi esterni non di particolare rilievo  economico,  la frazionabilità del processo è scarsamente probabile)

      Si                                 5

	6 Controlli
Anche sulla base dell’esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato al processo è adeguato a neutralizzare il rischio?

       No, il risultato rimane indifferente       1

       Si, ma in minima parte                                2

   X    Si, per una percentuale appssima=       3
tiva del 50%

       Si, è molto efficace                                         4

       Si, costituisce un efficace strumento
di neutralizzazione                                                5 

	
Totale punti	Media aritmetica 	
17	2,83	

Revoca bando

Indice di valutazione della probabilità	Indice di valutazione della probabilità	
1 Discrezionalità
Il processo è discrezionale?
        No, è del tutto vincolato                                                                1
                                                             
        E’ parzialmente vincolato dalla legge                
e da atti Amministrativi (regolamenti, 
direttive, circolari)                                                                                   2      
                          
       E’ parzialmente vincolato solo dalla legge                             3

       E’ parzialmente vincolato solo da atti 
 amm.vi(regolamenti, direttive, circolari)                                     4

 X    E’ altamente discrezionale                                                             5

	2 Complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fsi successive per il conseguimento del risultato?
 X      No, il processo coinvolge una sola p.a.                                1

       Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni       3

       Si, il processo coinvolge più di 5 amministrazioni           5

	
3 Rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all’esterno dell’amministrazione di riferimento?
        No, ha come destinatario finale un ufficio interno                            2    
                          
   X     Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti
esterni alla p.a. di riferimento                                                                             5

	4 Valore economico
Qual’è l’impatto economico del processo?

       Ha rilevanza esclusivamente interna                                                   1    
                                                      
 X      Comporta l’attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma 
non di particolare rilievo economico (es. concessione di borse
di studio per studenti)                                                                                        3    
        Comporta l’attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti 
esterni (es affidamento di appalto)                                                              5     

5 Frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alal fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)’

 X      No                           1

       Si                                 5

	6 Controlli
Anche sulla base dell’esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato al processo è adeguato a neutralizzare il rischio?

       No, il risultato rimane indifferente       1

       Si, ma in minima parte                                2

       Si, per una percentuale appssima=       3
tiva del 50%

 X       Si, è molto efficace                                         4

       Si, costituisce un efficace strumento
di neutralizzazione                                                5 

	
Totale punti	Media aritmetica 	
19	3,16	

VALUTAZIONE COMPLESSOVA PROCESSO 

Sub processo 
	Media aritmetica 	
Gara in generale	2,16	
Procedure negoziate	2,33	
Affidamenti diretti	2,83	
Revoca bando	3,16	
Punteggio totale (media aritmetica)	2,62 (RISCHIO MEDIO)